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盈富突公告 禁「美國人士」購買


[2021-07-30]
年初一度陷入中美爭拗風波中的盈富基金 (2800) ,昨於收市後突然公布正式更改公司銷售章程,列明「美國人士」不得購買任何基金單位,不論是否依賴於相關美國證券法或其他法律的任何豁免。有熟悉金融市場人士認為,香港作為國際金融中心,是次舉動相當罕見,料或反映中美關係轉差下,盈富基金為避免法律風險的無奈之舉,提醒短期內盈富基金表現或受影響。盈富基金管理人道富環球發言人指出,美國人士持有的盈富基金佔比非常少,強調盈富基金的日常營運和單位持有人的利益不會受影響。
蔡競文
盈富基金公告提醒,身為美國人士的單位持有人注意,對於美國人士而言,盈富基金並非合適的投資工具,倘美國人士於2022年6月3日之後繼續持有任何單位,則美國法律可能會阻止他們出售或以其他方式買賣其單位。公告亦列明「美國人士」所指的包括任何美國公民、合法永久居民、根據美國或美國境內任何司法管轄區法律組建的實體。不過變動不會影響營運或管理方式,管理盈富基金的費用結構並無改變,變動不會導致基金投資目標或整體風險狀況出現任何重大變動。
美國總統拜登於2021年6月3日擴大及延續特朗普制裁中企的政策,要求美資於2022年6月3日之前從受禁止的實體中撤資。
道富:美資佔比非常少
盈富基金管理人道富環球發言人表示,有關通知提醒盈富基金投資者,如他們是美國人士,美國法律可能會阻止他們於2022年6月3日之後出售或以其他方式買賣其持有之基金單位,然而他們或仍可收取股息。對於目前有多少美國人士持有盈富基金,發言人則回應指基於保密理由未能透露確實數字,但整體來看,過戶處的記錄顯示,由美國人士持有的盈富基金佔比非常少,並重申重要的是盈富基金的日常營運和單位持有人的利益不受影響。
滙豐持股佔33.34%最多
翻查中央結算系統持股記錄顯示,目前持有最多盈富基金的是滙豐,持股佔已發行股份33.34%,若單計一些具美資背景的公司,持股量較多的包括大通銀行(JPMORGAN CHASE
BANK)持股僅佔已發行股份1.55%,盈透證券香港持股則佔已發行股份0.85%,摩根士丹利香港證券持股則佔已發行股份0.12%。滙豐的持股,應是反映其作為本港最大強積金受託人的持股。
事實上,盈富基金在年初的兩份公告中,已經列明稱受美國總統行政命令的影響,盈富基金將不再適合美國人士進行投資,昨日則更進一步列明「美國人士」不得購買任何基金單位。
股票分析師協會主席鄧聲興相信盈富基金此舉是為了避免法律風險。他指,美國對當地公民一直都有不少投資的限制,故向來在美國以外地方,有很多IPO或投資產品都會列明不可以售予美國人,又或證券公司及銀行等都會拒絕美國人開戶等,當中主因涉及一些稅務問題等,而除此考慮之外,他認為盈富基金突作公布,料當中亦有較大機會牽涉中美之間政治因素。
鄧聲興:影響美國投資者大
鄧聲興又指,雖預期是次盈富基金舉措,或會對盈富基金表現帶來影響,但相信影響不會太大,「始終盈富基金是一個ETF,會緊貼恒指的表現,而非獨立的公司股票」,反而對美國投資者影響較大,因為部分投資者以往或會透過盈富基金投資港股,如果遭禁止買賣盈富基金,這些投資者或要將資金直接轉向投資個股。
安里控股主席兼行政總裁黃偉康昨形容,對有關行動感到意外,但認為在中美關係仍緊張情況下,也非難以理解。他亦提醒,盈富基金表現或會受影響,尤其需小心一些短期內較大的波動。
道富環球今年初因應美國政府的行政禁令,曾在三日之內「彈弓手」撤回不再對受制裁實體進行任何新投資的決定,當時市場有聲音認為道富環球的處理方法對市場造成不必要的混亂,促請政府撤換盈富基金管理人。
盈富基金昨收報26.84元,升3.07%,市值934.57億元。